证券登记结算公司设立的条件
发布网友
共1个回答
热心网友
证券登记结算公司设立的条件为以下：
1、自有资金不少于人民币2亿元；
2、具有证券登记、托管与结算服务所必须的场所和设施；
3、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；
4、*证券监督管理机构规定的其他条件。
主要管理人员和业务人员是指，证券登记结算机构的正、副总经理，证券登记结算机构的各业务部门的正、副经理人员，电脑管理人员，以及证券监督管理机构确定的其他业务人员。
证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记，存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
【法律法规】
《证券登记结算管理办法》
第二条 在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。
非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。
境内上市外资股的登记结算业务，法律、行*规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国*）另有规定的，从其规定。第九条 证券登记结算机构不得从事下列活动：
（一）与证券登记结算业务无关的投资；
（二）购置非自用不动产；
（三）在本办法第六十五条、第六十六条规定之外买卖证券；
（四）法律、行*规和中国*禁止的其他行为。第十一条 证券登记结算机构的下列事项和文件，应当向中国*报告：
（一）业务实施细则；
（二）制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；
（三）办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；
（四）结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况；
（五）发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；
（六）任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；
（七）有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；
（八）经会计师事务所审计的年度财务报告，财务预决算方案和重大开支项目，聘请或更换会计师事务所；
（九）与证券交易所签订的主要业务合作协议，与证券发行人、结算参与人和结算银行签订的各项业务协议的样本格式；
（十）重大国际合作与交流活动、涉港澳台重大事务；
（十一）与证券登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整；
（十二）中国*要求报告的其他事项和文件。
