美国最新研发经费统计数据及分析

第２８卷第９期　２０１３年９月　全球科技经济嘹望　Ｇｌｏｂａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ，Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ａｎｄ　Ｅｃｏｎｏｍｙ　Ｏｕｔｌｏｏｋ　Ｖｏ１．２８　ＮＯ．９　Ｓｅｐ．２０１３　美国最新研发经费统计数据及分析　罗　青　（中国科学技术部，北京１００８６２）　摘　要：通过给出美国最新研发经费统计数据，介绍美国研发经费在来源和执行部门方面的特点与变　化，以及在基础研究、应用研究和产品开发上的分配睛况，可以看出：自金融危机之后，美国的研发　经费支出基本维持稳定，但是在ＧＤＰ中的比例略有下降。美国的研发投入仍然受困于经济复苏乏力。　关键词：美国；研发；研发经费支出；统计数据　中图分类号：Ｇ３２７．１２　文献标识码：Ａ　ＤＯＩ：１０．３７７２／ｊ．ｉｓｓｎ．１００９—８６２３．２０１３．０９．００２　一国的研发经费统计数据是衡量和比较该国科　工程研究经费自２００３年即开始统计，但对比以往　研实力的重要基础。美国作为科技最领先、研发投　发布的统计口径，即可看出，以往这笔投入一直　没有计入研发经费总额ｌ４ｌ，现在不但计入２０１０—　２０１　１年的统计，还补人２００３－－２００９年的统计。因　此，２００３－－２００９年的最新研发经费数据，要比以　入最大的国家，其正式公布的全国研发经费信息　相较其他主要国家和地区却总是姗姗来迟。一方面　是其涉及的统计来源庞杂，数据体量庞大，难以　及时梳理确定；另一方面是其主要科研统计部门　美国国家科学基金会（Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ，　往公布的数据每年多出２０亿美元左右。　ＮＳＦ）每两年才发布一次官方统计报告《科学　与工程指标》，而不是逐年发布，其最新的报告　是２０１２年１月１７日发布的《２０１２年科学与＿丁程　指标》，而其中数据仅更新到２００９年…。　经查询ＮＳＦ科学与工程统计中心（ＮＣＳＥＳ）　近期发表的文章，得｝Ｈ　２００６年以来特别是２０１０　１近年来研发经费统计数据及其变化　以现价计算，美国２００９年的全国研发经费　（ＧＥＲＤ）为４　０３８亿美元，比２００８年下降１８亿；　２０１０年为４　０６７亿美元，比２００９年高出２９亿；　２０１１年的初步统计数据为４　１４０亿美元，较２０ｌ０　年再增长７３亿。　２００９年美国研发经费的下降是美国近６０年来　和２０１　１年美国最新研发经费统计数据　（见表１　和表２），对其加以分析，以了解美国研发经费在　来源、执行及分配等方面的情况。需要说明的是，　２０１　１年的数据仅为初步统计结果，未来仍有可能　进行小幅调整。　的第二次下滑，主要是由于金融危机的冲击导致企　业研发投入下降所致。２０１０和２０１　１年连续两年实　现增长，表明奥巴马政府重视科技，保持了联邦基　础研究投入稳定增长，同时，美国企业也随着经济　还需要说明的是，美国研发经费的统计口径　以往只包括科学和Ｔ程研究（Ｓ＆Ｅ　ｒｅｓｅａｒｃｈ），　从２０１３年起，增入非科学和工程研究（ｎｏｎ　Ｓ＆Ｅ　环境逐步回暖而加强了研发投入。　尽管如此，美国研发投入仍然相对乏力。首　先，研发经费占ＧＤＰ的比例连续下滑，从２００９　ｒｅｓｅａｒｃｈ）的经费，主要是指教育、商务、管理、　人文方面的研究，年均约２０亿美元。非科学和　年的２．９％降至２０１０年的２．８％，再降至２０１　１年　的２．７４％；其次，从研发经费增长速度来看，２００９　作者简介：罗青（１９７５一），男，工学博士，主要研究方向为美国基础科学政策及发展、中美政府间科技合作。　收稿日期：２０１３　０７—１１　—６一　・国外科技发展最新动向专题・　企业　２３９９ｌ７　４０　３０８　２７　３５６　１２　９５３　３　０２４　７　０７８　２　８５１　２５３４８４　４１　３３２　２８　１０９　１３　２２４　４　８６２　５　２４１　３　１２１　２６７　７０６　４ｌ　１３８　２７　４８０　１３　６５８　５　８４４　２５７　３５５　４２　３４９　２７　８５０　２５ｌ　３５１　４４　３３Ｏ　２５０　３３９　４３　５７２　２７　７９２　１５　７８０　６　２０７　４　６７０　４　９０３　５５　６６５　联邦政府研究机构　国有国营　国有民营　经费　执行　部门　行业协会管理　２８　１２６　１６　２０４　６　４９９　１４４９９　６　０５７　４　６０４　３　８３８　高校管理　非营利组织管理　高校　４　３８９　３　４２４　４　７８９　４　９ｌ６　４７４１９　４８　１５ｌ　ｌ４２４５　４９６５６　５重８９ｌ　５４２７０　ｌ６４８２　其他非营利组织　总计　一量　Ｉ；３　８８８　王５Ｏ７Ｏ　１６４０６　１５　６６３　３４１　５３２　ｉｉ！ｉ！！ｉ３５７２ｔ２　３７３５６９　３６８Ｏ￣３６　４３　－　３６５２３９　７　◇罗青：美国最新研发经费统计数据及分析　２０１０年为０．７％，２０１０—２０ｌ１年为１．８％，相较　于同期ＧＤＰ的增速４．２％和３．９％，研发经费增速　重较小，分别为０．９％和３．７％。　在２００６－－２０１１年问，卜述各经费来源所占比　明显落后；最后，以上研发经费的增长都是以现　价计算，没有剔除通胀因素，如果以２００５年不　变价来计算的话，２００９—２０１　１年的研发经费均低　于２００８年的水平　例基本保持稳定，主要变动在于企业投入比例下　降，由２００６年的６４％降至２０１　１年的６０．１％，而　联邦政府从２９％增至３２．３％。　２．２　研发经费的执行部门　简言之，美　研发经费没有跟上通胀的步伐，　绝对值实际在下滑，同时也没有跟上经济发展的步　伐，在经济总盘予中相对比重在下滑。美国的研发　投入仍然受困于经济复苏乏力。　美国的科研机构可以概括为４种类型：联邦政　府研究机构（又分“国有国营”和“国有民营”型＿５】，　后者南行业协会、高等院校和非营利组织进行管　理）、企业研究机构、高等院校及民间非营利组织。　ｆ　１　１仑、Ｉ　２研发经费的来源和执行部门　２．１　研发经费的来源　美国研发经费的来源，主要有４个渠道：政府　二　最大的研发经费执行部门，２０ｌ１年　经费２　８３８亿美元，占当年研发经费总额的６８．５％。　２００６－－２０１１年，企业所获研发经费年均增长２．８％，　（主要是联邦政府）、企业、高等院校及地方政府　和民问非营利组织（基金会）。　少于同期ＧＤＰ年均增长率３．３％。　（２）高等院校　（１）企、Ｉ　企业投入是研发经费的最大来源，２０１　１年为　２　４８９亿美元，占　年研发经费总额的６０．１％。企业　研发经费的支持对象既包括企业研发机构，也包括　接受企业研发任务委托的高等院校和非营利组织。　２０１１年，高等院校所获研发经费为６３１亿美　元，占当年研发经费总额的１５．２％。２００６—２０１　１　年，高等院校所获研发经费，年均增长５．２％，高　于ＧＤＰ增速，也是各部门研发经费增速最快的。　（３）政府　（２）政府　２０１１年，来自联邦政府的研发经费为１　３３７亿　美元，占当年研发经费总额的３２．３％，其支持对象　主要包括联邦政府的研究机构、企业、高等院校，　联邦政府研究机构获得研发经费４９４亿美元，　占１１．９％，其中，国有国营研究机构３１５亿美元，　国有民营研究机构１７９亿美元。　（４）非营利组织　但也有部分经费投向非营利组织。　（３）高等院校　其他非营利组织所获研发经费为１７８亿美元，　占４．３％。　为　亿美元，占３％，　佣　均用于高等院校的研究活动。　３研发经费的活动类型　。一一　～…～一。丁一　据统计口　】，２０１１年，美同研发经费来源、活　动类型及执行部门情况见表３所示。　（４）地方政府和非营利组织　来自地方政府和非营利组织的研发经费所占比　表３　２０１　１年美国研发经费来源和活动类型及执行部门情况　经费活动类型及执行部¨企业　—总计　企业　—来源经费／百万美元　联邦政府　—＿＿—＿＿　高校　其他非营利组织　按经费艾　所占比例／％　联　篙　究机构　同有民营　行业协会管删　高校管理　非营利组织管理　８—　一・国外科技发展最新动向专题・　企业　２２１　６６１　２５　０４１　１８　８８４　６　１５８　２　０５３　１　７６８　２　３３６　１８９４０４　３２　２５６　２５　０４ｌ　１８　８８４　６　１５８　拳　８７　９．８　７．４　２．４　联邦政府研究机构　国有国营　国有民营　行业协会管理　２　０５３　１　７６８　２　３３６　术　０．８　０．７　０．９　高校管理　一　非营利组织管理　高校　５　５３６　３５７　２４２　２　７９２　４００　１　８３６　采　５５ｌ　１　９５５　●２．２　ｌ　＿　＊‘　其他非营利组织　总计　２　５９７　２５４８３５　１９Ｏ００３　６Ｏ４８９　１　８３６　２　５Ｏ６　１Ｏ０　按经费来源所占比例／％　注：　表示数额微小可忽略不计。　１００　７４．６　２３．７　０．７　９　◇罗青：美国最新研发经费统计数据及分析　由表３可见，基础研究经费为７８５亿美元，占　当年研发经费总额的１９％；应用研究为８０７亿美　视。■　参考文献：　元，占１９．５％；产品开发２　５４８亿美元，占６１．５％。　即便是受到金融危机的冲击，美国仍连续保　持对基础研究的高度支持。从２００９至２０１　１年连　续３年，基础研究均占到当年研发经费的１９％。联　邦政府是基础研究经费的主要来源，２０１　１年提供　了５３．３％的基础研究经费；高等院校则是基础研　究经费的主要执行部门，２０１　１年获得基础研究经　费的５２．２％。　［１】罗青．美国《２０１２年科学与工程指标》概论——研发投入　叭全球科技经济晾望，２０１２，２７（１　１）：６４—６８．　『２ｌ　Ｂｏｒｏｕｓｈ　Ｍ．Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ｐａｔｔｅｒｎｓ　ｏｆＲ＆Ｄ　Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ：２０１Ｏ一１ｌ　Ｄａｔａ　Ｕｐｄａｔｅ［Ｒ／ＯＬ］．Ａｒｌｉｎｇｔｏｎ，Ｖｉｒｇｉｎｉａ：ＮＳＦ，２０　１　３—０４．　［２０１３—０６—０５］．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ＿ｎｓｆｇｏｖ／ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ／ｎｓｆ１　３３　１　８／ｐｄｆ／　ｎｓｆｌ３３１８．ｐｄｆ．　［３１　Ｙａｍａｎｅｒ　Ｍ．Ｕ．Ｓ．Ｒ＆Ｄ　Ｓｐｅｎｄｉｎｇ　Ｒｅｓｕｍｅｓ　Ｇｒｏｗｔｈ　ｉｎ　２０　１　０　ａｎｄ　２０　１　１　ｂｕｔ　Ｓｔｉｌｌ　Ｌａｇｓ　Ｂｅｈｉｎｄ　ｔｈｅ　Ｐａｃｅ　ｏｆ　Ｅｘｐａｎｓｉｏｎ　企业是应用研究及产品开发经费的主要来源，　也是主要执行部门。２０１　１年，企业在应用研究经　费上提供５６．４％，获得５１．２％；在产品开发经费上　提供７４．６％，获得８７％。　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｎａｔｉｏｎａｌ　Ｅｃｏｎｏｍｙ［　０Ｌ】．Ａｒｌｉｎｇｔｏｎ，Ｖｉｒｇｉｎｉａ：ＮＳＦ，　２０１３－０１【２０ｌ３—０６・０５】．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｓｆ．ｇｏＶ／ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ／　ｉｎｆｂｒｉｅｆ／ｎｓｆｌ３３１３／ｎｓｆｌ３３１３．ｐｄｆ．　【４】Ｙａｍａｎｅｒ　Ｍ．Ｕ．Ｓ．Ｒ＆Ｄ　Ｓｐｅｎｄｉｎｇ　Ｓｕｆｆｅｒｅｄ　ａ　Ｒａｒｅ　４结语　从美国近年来的研发经费数据来看，随着经济逐　步回暖，美国全社会的科研投入止跌企稳，同时，美　国政府尽管面临财政赤字持续增加，以及民主和共和　Ｄｅｃｌｉｎｅ　ｉｎ　２００９　ｂｕｔ　Ｏｕｔｐａｃｅｄ　ｔｈｅ　Ｏｖｅｒａｌｌ　Ｅｃｏｎｏｍｙ［Ｒ／ＯＬ］．　Ａｒｌｉｎｇｔｏｎ，Ｖｉｒｇｉｎｉａ：ＮＳＦ，２０１２—０３［２０１３－０６—０５］．ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．　ｎｓｆｉｇｏｖ／ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ／ｉｎｆｂｒｉｅｆ／ｎｓｆｌ２３　１０／ｎｓｆ１２３　１０．ｐｄｆｉ　【５】王键．美国科研体制对中国的启示【ＥＢ／ＯＬ］．（２０１１一Ｏ３）　［２０１３－０６—２０］．ｈｔｔｐ：／／ｔｅｃｈｎｅｒｅｓｅａｒｃｈｅｒ．ｗｏｒｄｐｒｅｓｓ．ｃｏｒｎ／　２０１１／０３／１　７／．　两党在诸多议题上纷争不断，但仍然保持了联邦政府　研发投人的稳定，彰显了美国政府对科技和创新的重　Ｎｅｗｅｓｔ　Ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ　ａｎｄ　Ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　Ｅｘｐｅｎｄｉｔｕｒｅ　Ｏｉｌ　Ｒ＆Ｄ　０ｆ　ｔｈｅ　Ｕｎｉｔｅｄ　Ｓｔａｔｅｓ　ＬＵＯ　Ｑｉｎｇ　（Ｍｉｎｉｓｔｒｙ　ｏｆＳｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ　ｏｆｔｈｅ　Ｐｅｏｐｌｅ’Ｓ　Ｒｅｐｕｂｌｉｃ　ｏｆＣｈｉｎａ，Ｂｅｉｊｉｎｇ　１００８６２）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｐｒｅｓｅｎｔｓ　ｔｈｅ　ｎｅｗｅｓｔ　ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ　ｄａｔａ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｇｒｏｓｓ　ｅｘｐｅｎｄｉｔｕｒｅ　ｏｎ　Ｒ＆Ｄ（ＧＥＲＤ）ｏｆ　ｔｈｅ　Ｕｎｉｔｅｄ　Ｓｔａｔｅｓ．Ａｆｔｅｒ　ｔｈｅ　ｆｉｎａｎｃｉａｌ　ｃｒｉｓｉｓ．Ｕ．Ｓ．ＧＥＲＤ　ｈａｓ　ｂｅｅｎ　ｓｔａｂｌｅ　ｉｎ　ｇｅｎｅｒａｌ　ｂｕｔ　ｓｌｉｄｅｄ　ａ　ｌｉｔｔｌｅ　ｉｎ　ｉｔｓ　ｐｒｏｐｏｒｔｉｏｎ　ｔｏ　ＧＤＰ．Ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｆｕｒｔｈｅｒ　ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓ　ｔｈｅ　ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ　ａｎｄ　ｃｈａｎｇｅｓ　Ｏｆ　Ｕ．Ｓ．ＧＥＲＤ　ｉｎ　ｔｅｒｍｓ　ｏｆ　ｓｏｕｒｃｅ　ｏｆ　ｆｕｎｄｓ　ａｎｄ　ｓｅｃｔｏｒ　ｏｆ　ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ．ａｓ　ｗｅｌｌ　ａｓ　ｔｈｅ　ＧＥＲＤ　ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ　ＯＮ　ｔｈｅ　ｂａｓｉｃ　ｒｅｓｅａｒｃｈ，ａｐｐｌｉｅｄ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ａｎｄ　ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ．Ｔｈｅ　ＵＳ’ｅｘｐｅｎｄｉｔｕｒｅ　ｏｎ　Ｒ＆Ｄ　ｉＳ　ｔｒａｐｐｅｄ　ｂｙ　ｉｔｓ　ｗｅａｋ　ｅｃｏｎｏｍｉｃ　ｒｅｃｏｖｅｒｙ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：Ｕ．Ｓ．：Ｒ＆Ｄ：ｇｒｏｓｓ　ｅｘｐｅｎｄｉｔｕｒｅ　ｏｎ　Ｒ＆Ｄ（ＧＥＲＤ）；ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ　ｄａｔａ　—ｌ０一