ISO14001：2015环境管理体系内部审核资料

环境管理体系 内部审核资料

（2020年）

目录

序号 名称 页码 1 2 3 4 5 6 7 8 9 环境管理体系内审年度计划 内部审核实施计划 关于开展管理体系内部审核通知 内审员委派通知书 内部审核首次会议记录 首次会议签到表 内部审核检查表 不符合项记录 内部审核末次会议记录 2 3 4 5 6 8 9 20 21 22 23 24 10 末次会议签到表 11 环境管理体系内部审核报告 12 不符合工作及纠正措施跟踪表 环境管理体系内审年度计划

2020年5月10日9：00〜2020年5月11日17:00地点综合办公室

日期

审核目的：

对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。审核依据：

1. 管理体系文件(包括管理手册、程序文件等)； 2. 国家或行业的有关法律、法规或标准；

3.

员：

审核组长：XXX 第一组：XXX、XX 第二组：XXX、XXX

受审核部门和涉及的要求、内容:

此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部环境管理体系要素，各部门和全部工作人员要做到全力配合。审核过程中，涉及到相关问题的部门和个人，要在现场做积极有效的配合工作。

审核日程安排:

1. 2020年4月15日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。 2. 2020年4月20日由管理者代表委任内审组成员。 评审

GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》(ISO14001:2015)审核人

3.2020年4月20日综合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门

做好准备。

4. 2020年5月 10 日9：00进行初次会议。 5.2020年5月 10 09：30进行现场评审。 6. 2020年5月 11 日16:00进行末次会议。 7. 2020年511

日17:00发布内审报告审核报告的分发范围：

此次内审报告的分发范围为：相关管理者审核方法：

1. 集中审核 2. 现场审核 审核项目:

GB/T24001-2016《(ISO14001:2015)覆盖的所有要素。

总经理批示：同意实施

批准人：日期:

编制：综合部

2020年4月15日

内部审核实施计划

组 别 时间 审核员 2020年5月1009：30〜 2020年5月10014:00 2020年5月10014：00〜 2020年5月10017:00 2020年5月1109：00〜 2020年5月11012:00 2020年5月11013:00〜 2020年5月11016:00 2020年5月10日9：30〜 2020年5月10 012：00 2020年5月10日13:00〜 2020年5月10 017:00 2020年5月11日9：00〜 2020年5月11 012:00 审核涉及条款 4.1、4.2、4.3、4.4、5. 1、 5.2、5.3、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4、受审部门 配合 人员 第 组 6. 2. 1、6.2.2、7.1、9.1. 1、 9.1.2、9.2.1、9.2. 5.3、6.2、7.1、7.2、7.3、7.4、7.5.1.7.5.2、7.5.3、8.1、9.1.1、10. 5.3、6.2、7.1、7.3、7. 4、8.1、9.1.1、10.3 管理层 综合部 销售部 5.3、6.2、7.1、7.3、7. 4、8.1、9.1.1、10.3 采购部 5.3、6.2、7.1、7.3、7. 4、8.1、9.1.1、10.3 生产部 第 组 5.3、6.2、7.1、7.3、7. 4、8.1、9.1.1、10.3 品质部 5.3、6.2、7.1、7.3、7. 4、8.1、9.1.1、10.3 储运部 XXX生活用品制造有限责任公司文件

XX发［2020147号

关于开展管理体系内部审核通知

公司各部门：

为确保本公司建立的环境管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月10日〜2020年5月11日对公司的环境管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在环境管理体系运行中的不符合工作情况。

请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。

XXX生活用品制造有限责任公司

2020年4月20日

内审员委派通知书

根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XXO内审组按照GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》(ISO14001:2015)中所有要素要求对公司环境管理体系进行审核。

内审时间：2020年5月10日

管理者代表：XX 2020年4月20日

内部审核首次会议记录

1. 确定所有有关方对审核计划的安排达成一致； 首次会议目的 2. 介绍内审组成员； 3. 确保所策划的内审活动能够实施。 主持人 受审部门 参会人 内审组成员 会议记录： 内审组长 公司所有部门 见签到表 组长： 成员： 时间 2020.5.109：00 1.会议内容： 2020年度环境管理体系例行内部审核首次会议 2. 确定联系人： 各部门在接受审核时，分别指定1-2名陪同人员协助。 3. 介绍内审组成员及内审组分工 内审组长：XXX、内审组成员：XXX、XX 内审组分为2组，1组成员主要负责对管理层、综合部、销售部、采购部进行审核，2组成员主要负责对生产部、品质部、储运部进行检查。 4. 确认内审目标、范围和准则： 内部审核目标：对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。 内部审核范围：公司相关部门。 内部审核准则：依据GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》(IS014001:2015).相关法律法规、相关标准和公司管理体系文件作为本次审核准则。 5. 内部审核的方法和程序： 采取听取汇报、现场查看、提问、查阅资料等方式对各部门的管理体系和技术操作规范性进行全面考核。审核程序按公司程序文件《内部审核控制程序》进行。 6. 确定内审的日程安排： 日程安排依照内审实施计划进行，公司对日程安排无异议。 7. 本次审核重点： 管理体系的符合性、有效性和适应性，公司是否按照体系运行。 8. 审核发现的信息处理： 应记录不符合及支持不符合的审核证据。可以对不符合进行分级。应与受审核方一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核部门理解不符合。应努力解决对审核证据或审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 内审组应根据需要在审核的适当阶段评审审核发现。9. 审核中的沟通： 在审核期间，可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核部门、管理者代表、可能的外部机构（例如监管机构）之间的沟通做出正式安排，尤其是法律法规要求强制性报告不符合的情况。 审核组应定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配审核组成员的工作。 在审核中，适当时，审核组长应定期向受审核部门、管理者代表通报审核进展及相关情况。如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时报告受审核方，适当时向审核委托方报告。对于超出审核范围之外的引起关注的问题，应予记录并向审核组长报告，以便可能时向审核委托方和受审核方通报。 当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向管理者代表和受审核部门报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改审核计划，改变审核目标、审核范围或终止审核。 随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时,经审核方案管理人员和受审核部门批准。 受审核部门如果对审核发现、审核结论有异议时，可以向管理者代表进行申述。 10. 内部审核可能被终止的条件信息： a） 内审过程中出现突发事件，主要指突发自然灾害和突发公共卫生事件。 b） 内审组准备不充分，没有准备检查表或检查表存在严重问题。 c） 各部门准备不充足，不能提供内审检查所需的资料、设备，内审组收集的证据表明不能达到审核目标时。 d） 主管部门检查。 11. 末次会议信息 末次会议于2020年5月11日16:00开始，主要提出审核发现和审核结论。 记录人：XXX 时间：2020年5月10日

首次会议签到表

会议地点 序号 会议室 姓名 会议时间2020年5月10日 序号 姓名 1 3 2 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 参会人员签名 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 备注 受审部门 审核人员 标准条款 4.1理解组 管理层 时间 2020年5月10日 XXX、XX 审核内容 审核记录 评价 1. 组织是否确定与其宗旨相关并影响1. 确定了内部和外部因素，具体见其实现环境管理体系预期结果的能力《内部外部因素分析表》。 符合 织及其所处 的外部和内部因素？ 2, 对这些内部和外部因素的相关信的环境 2, 是否对这些内部和外部因素的相息进行了监视和评审 关信息进行监视和评审？ 1. 组织是否确定与环境管理体系有1. 确定了与环境管理体系有关的相关的相关方？ 关方，具体见相关方清单。 符合 4.2理解相关2. 组织是否确定这些相关方的需求2. 组织确定了这些相关方的需求和方的需求和期和期望？ 期望，具体见《相关方需求和期望望 3. 组织是否确定这些需求和期望中登记表》 哪些将成为其合规义务？ 3. 组织确定了这些需求和期望哪些将成为其合规义务。 4.3确定环境1.是否明确环境管理体系的边界和适1.有确定，具体查看《环境管理手管理体系的范用性，以确定其范围？ 册》 围 1.组织是否根据ISO14001:2015的要1.提供了相应的体系过程流程图，4.4环境管理求建立、实施、保持并持续改进环境产品实现图等明确了相应的过程之体系 管理体系，包括所需的过程及其相互间输入/输出关系，在手册作出了作用？ 5.1领导作 用和承诺 规定。 符合 1.最高管理者通过哪些方面证实其在1.管理手册阐述了最高管理者通过环境管理体系方面的领导作用和承哪些方面证实其在环境管理体系方诺？ 面的领导作用和承诺。 符合 符合 1. 最高管理者是否在界定的环境管1. 最高管理者在界定的环境管理体理体系范围内建立、实施并保持环境系范围内建立了环境方针。 方针？ 2. 适用于。 2. 环境方针是否适用于组织的宗旨3. 为制定环境目标提供了框架。 和所处的环境，包括其活动、产品和4. 环境方针包括保护环境承诺。 服务的性质、规模和环境影响？ 5.2环境方针 供框架？ 5. 环境方针包括履行其合规义务的符合 6. 环境方针包括持续改进环境管理3. 环境方针是否为制定环境目标提承诺。 4. 环境方针是否包括保护环境的承体系以提升环境绩效的承诺。 诺，其中包括污染预防及其他与组织7. 环境方针以文件化信息予以保所处环境有关的特定承诺？ 5. 环境方针是否包括履行其合规 持，具体见管理手册：环境方针和环境目标。 8. 环境方针在组织内得到了沟 通。 9.环境方针可以为相关方获取。 义务的承诺？ 6. 环境方针是否包括持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺？ 7. 环境方针是否以文件化信息的形式予以保持？ 8. 环境方针是否在组织内得到沟通？ 9. 环境方针是否可为相关方获取？ 1. 是否制定了组织结构图？ 1. 制定了组织机构图，详见管理手册。 2. 各岗位是否规定了职责权限？ 有相关部门？ 5.3组织的角色、职责和权限 3. 职责权限是以何种方式传达给所2. 各岗位规定了职责权限，详见管理手册。 3. 以文件形式发布并传递给有关部门。 1. 确定了本公司的风险和机遇。 符合 2. 确定了应对风险和机遇的措施，6.1.1应对风1. 是否确定了本公司的风险和机遇？ 具体见风险和机遇及其应对措施险和机遇的措2. 是否确定了应对风险和机遇的措表。 施-总 则 施？ 体系文件中？ 4. 是否评价了这些措施的有效性？ 1. 是否确定了环境因素及其相关环境1. 确定了环境因素及其相关环境影影响？ 响。详见环境因素识别评价表。 确定了重要环境因素，详见重要2. 是否确定具有或可能具有重大环2. 境影响的环境因素，既重要环境因环境因素。 6.1.2环境因素？ 素 境影响的文件化信息？ 件化信息？ 6.1.3合规 义务 1.是否识别了相应的法律法规。 3. 保持了环境因素及相关环境影响评价表。 息，详见重要环境清单。 1.识别了，详见法律法规清单合规性评价表 1. 组织是否策划采取措施管理重要的1. 制定了相应的措施，详见措施策环境因素、合规义务、识别的风险和划表。 6.1.4措施的策划 机遇？ 体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施和评价这些措施的有效性？ 1.组织是否针对其相关职能和层 符合 3. 融入了管理体系运行。 3. 是否将这些措施整合到环境管理4. 评价了措施的有效性。 3. 组织是否保持环境因素及相关环的文件化信息，详见环境因素识别4. 组织是否保持重要环境因素的文4. 保持了重要环境因素的文件化信符合 符合 2. 进入了融入，并评价了措施的有符合 2. 组织是否策划如何在其环境管理效性，详见有效性评价表。 6.2.1环境 1.组织针对其相关职能和层次 符合 目标 次建立环境目标？ 建立了环境目标。 2. 环境目标与环境方针一致。 2. 环境目标是否与环境方针一致？ 3. 环境目标可以度量。 3. 环境目标是否可度量？ 4. 环境目标得到了监视。 4. 环境目标是否得到监视？ 5. 环境目标是否予以沟通？ 信息？ 5. 环境目标进行了沟通。 6. 组织保持了环境目标的文件化信环境目标。 1.进行了确定。 6. 组织是否保持环境目标的文件化息，详见管理手册的：环境方针和6.2.2实现 环境目标的 1.策划如何实现环境目标时，组织是否确定要做什么？需要什么资源？由措施的策划 谁负责？何时完成？如何评价结果？ 1.公司是否提供为建立、实施、保持1.公司资源满足管理体系需求。 7.1资源 和持续改进环境管理体系所需的资源？ 1.应急准备的策划及实施情况？ 8.2应急准备和响应 1.建立了应急准备和响应程序文件，建立了应急方案、应急预案、组织了应急演练。 1.公司是否确定：需要监视和测量的1.制定了相应的策划表，对监测内9.1.1监视、对象；确保有效结果所需要的监视、容、方法、频次、评价等内容作出测量、分析和测量、分析和评价方法；实施监视和了规定。 评价-总则 测量的时机；分析和评价监视和测量结果的时机。 9.1.2合规性1.组织是否评价合规性，需求时采取1.进行了评价，详见法律法规合规评价 9.2.1内部审核-总则 措施？ 1.组织是否按计划的时间间隔实施内部审核？ 1.按计划的时间1年1次，每次间隔不超过12个月实施了内部审核。 1. 组织是否建立、实施并保持一个1. 建立了内部审核方案。 或多个内部审核方案？ 范围？ 2. 规定了每次审核的准则和范围。 审核本部门，以确保审核过程的客2. 组织是否规定每次审核的准则和3. 委托审核员进行审核，审核员不3. 组织如何确保审核过程的客观性观与公正性。 9.2.2内部审与公正性？ 4. 向相关管理者报告了审核结果。 核方案 保留了相关文件化信息，作为审4. 组织是否向相关管理者报告审核5. 核方案实施和审核结果的证据，详结果？ 5. 组织是否保留文件化信息，作为见2019年内部审核资料汇编。 审核方案实施和审核结果的证据？ 性评价表。 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 1.最高管理者是否按计划的时间间隔1. 最高管理者按计划的时间间隔每9.3管理评审 对组织的环境管理体系进行评审、以1次进行1次，每次不应超过12个确保其持续的适宜性、充分性和有效月进行了管理评审。 性？ 符合 2. 输入内部包括了IS014001要 2. 管理评审输入内容是否包括IS 014001:2015要求的内容？ 3. 管理评审输出内容是否包括IS 014001:2015要求的内容？ 4. 组织是否保留文件化信息，作为管理评审结果的证据？ 求的内容，详见各部门的环境管理部门运行报告。 3. 输出内容包括了IS014001要求的内容，详见管理评审报告。 4. 保留了文件化信息，作为管理评审结果的证据。详见2019年管理评 10.3持续 改进 审资料汇编。 1.详见改进措施及验证记录。 采取了哪些改进的要求，是否实施。 符合 受审部门 审核人员 标准条款 综合部 时间 2020年5月10日 XXX、XX 审核内容 1. 是否制定了组织结构图？ 2. 各岗位是否规定了职责权限？ 有相关部门？ 册。 符合 理手册。 3. 以文件形式发布并传递给有关部门。 1. 在各部门和管理各层次制定了环审核记录 1. 制定了组织机构图，详见管理手评价 5.3组织的角色、职责和权限 3. 职责权限是以何种方式传达给所2. 各岗位规定了职责权限，详见管6.2环境目 标及其实现 的策划 1. 是否在各部门和管理各层次制定了境目标。 环境目标？ 2. 与环境方针一致。 2. 环境目标是否与环境方针一致？ 3. 定期检查了环境目标完成情况。 3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？ 1.资源是否充分？ 如岗位说明书？ 1.资源充分。 岗位说明书？ 不符合 力，并评价了措施的有效性？ 符合 7.1资源 符合 1. 是否确定了人员的上岗能力要求，1. 确定了人员的上岗能力要求，有2. 是否采取措施获得所需的能力，2. 采取培训等方式获得所需的能并评价措施的有效性？ 3. 是否保留适当的形成文件的信3. 保留了能力确认表的文件化信息，作为人员能力的证据。 息，作为人员能力的证据？ 1.抽查员工是否意识到标准要求？ 1.进行了抽查，员工基本意识到了标准要求。 1. 部门是否就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？ 7.4沟通 2. 沟通是否有效？ 1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通。 2, 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。 1. 组织的环境管理体系是否包括1. 包括了ISO14001:2015要求的文ISO14001:2015要求的文件化信息？ 件化信息。 7.5.1文件 2. 组织的环境管理体系是否包括组2. 包括了组织确定的实现环境管理化信息-总则 织确定的实现环境管理体系有效性所体系有效性所必须的文件化信息。 必须的文件化信息？ 符合 符合 7.2能力 7.3意识 符合 1. 创建和更新文件化信息时，组织是1. 创建和更新文件化信息时，有适7.5.2创建和否确保适当的标识和说明？ 更新 经过评审和批准？ 当的标识和说明。 了评审和批准。 2. 创建和更新文件化信息时，是否2. 创建和更新文件化信息时，经过符合 1. 环境管理体系及本标准要求的文件1. 环境管理体系及本标准要求的文化信息是否予以控制？ 场所均可获得并适用？ 7.5.3文件 件化信息进行了控制。 均可获得并适用。 2. 文件化信息是否在需要的时间和2. 文件化信息在需要的时间和场所3. 文件化信息是否得到充分的保3. 文件化信息进行了充分的保护。 符合 化信息的控制 护？ 4. 识别了外部的文件化信息，并进4. 组织是否识别其确定的环境管理行了控制。 体系策划和运行所需的来自外部的文件化信息，适当时，是否对其予以控制？ 8.1运行策划1.环境因素现场控制情况？ 和控制 9.1.1监 1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。 1.对那些方面进行监视和测量？用什1.制定了相应的策划表，对监测内符合 符合 视、测量、 么样的方法、频次、图表进行分析和容、方法、频次、评价等内容作了测量？是否对过程的绩效和目标完成规定。 分析和评价 情况进行评价？ 10.3持续 1.采取了哪些改进的要求？是否实1.见部门的管理体系运行报告。 改进 施？ 符合 受审部门 审核人员 标准条款 色、职责和权限 销售部 时间 2020年5月11日 XXX、XX 审核内容 手册。 1. 在各部门和管理各层次制定了环审核记录 1.部门规定了职责权限，详见管理评价 符合 5.3组织的角1.是否指定了部门职责和权限 6.2环境目 标及其实现 的策划 1. 是否在各部门和管理各层次制定了境目标。 环境目标？ 2. 与环境方针一致。 2. 环境目标是否与环境方针一致？ 3. 定期检查了环境目标完成情况。 3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？ 1.部门资源是否充分？ 1.部门资源充分。 1.进行了抽查，员工基本意识到了1.抽查员工是否意识到标准要求？ 标准要求。 1. 部门是否就环境管理体系的有效性1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？ 进行相关的内部和外部沟通。 2. 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。 符合 符合 7.1资源 7.3意识 符合 符合 7.4沟通 2. 沟通是否有效？ 8.1运行策划1.环境因素现场控制情况？ 和控制 9.1.1监 1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。 符合 1.对那些方面进行监视和测量？用什1.制定了相应的策划表，对监测内符合 视、测量、 么样的方法、频次、图表进行分析和容、方法、频次、评价等内容作了测量？是否对过程的绩效和目标完成规定。 分析和评价 情况进行评价？ 10.3持续 1.采取了哪些改进的要求？是否实施？ 1.见部门的管理体系运行报告。 改进 符合 受审部门 审核人员 标准条款 色、职责和权限 采购部 时间 2020年5月11日 XXX、XX 审核内容 手册。 1. 在各部门和管理各层次制定了环审核记录 1.部门规定了职责权限，详见管理评价 符合 5.3组织的角1.是否指定了部门职责和权限 6.2环境目 标及其实现 的策划 1. 是否在各部门和管理各层次制定了境目标。 环境目标？ 2. 与环境方针一致。 2. 环境目标是否与环境方针一致？ 3. 定期检查了环境目标完成情况。 3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？ 1.部门资源是否充分？ 1.部门资源充分。 1.进行了抽查，员工基本意识到了1.抽查员工是否意识到标准要求？ 标准要求。 1. 部门是否就环境管理体系的有效性1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？ 进行相关的内部和外部沟通。 2. 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。 符合 符合 7.1资源 7.3意识 符合 符合 7.4沟通 2. 沟通是否有效？ 8.1运行策划1.环境因素现场控制情况？ 和控制 9.1.1监 1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。 符合 1.对那些方面进行监视和测量？用什1.制定了相应的策划表，对监测内符合 视、测量、 么样的方法、频次、图表进行分析和容、方法、频次、评价等内容作了测量？是否对过程的绩效和目标完成规定。 分析和评价 情况进行评价？ 10.3持续 1.采取了哪些改进的要求？是否实施？ 1.见部门的管理体系运行报告。 改进 符合 受审部门 审核人员 标准条款 色、职责和权限 生产部 时间 2020年5月10日 XXX、XX 审核内容 手册。 1. 在各部门和管理各层次制定了环审核记录 1.部门规定了职责权限，详见管理评价 符合 5.3组织的角1.是否指定了部门职责和权限 6.2环境目 标及其实现 的策划 1. 是否在各部门和管理各层次制定了境目标。 环境目标？ 2. 与环境方针一致。 2. 环境目标是否与环境方针一致？ 3. 定期检查了环境目标完成情况。 3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？ 1.部门资源是否充分？ 1.部门资源充分。 1.进行了抽查，员工基本意识到了1.抽查员工是否意识到标准要求？ 标准要求。 1. 部门是否就环境管理体系的有效性1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？ 进行相关的内部和外部沟通。 2. 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。 符合 符合 7.1资源 7.3意识 符合 符合 7.4沟通 2. 沟通是否有效？ 8.1运行策划1.环境因素现场控制情况？ 和控制 9.1.1监 1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。 符合 1.对那些方面进行监视和测量？用什1.制定了相应的策划表，对监测内符合 视、测量、 么样的方法、频次、图表进行分析和容、方法、频次、评价等内容作了测量？是否对过程的绩效和目标完成规定。 分析和评价 情况进行评价？ 10.3持续 1.采取了哪些改进的要求？是否实施？ 1.见部门的管理体系运行报告。 改进 符合 受审部门 审核人员 标准条款 色、职责和权限 品质部 时间 2020年5月10日 XXX、XX 审核内容 手册。 1. 在各部门和管理各层次制定了环审核记录 1.部门规定了职责权限，详见管理评价 符合 5.3组织的角1.是否指定了部门职责和权限 6.2环境目 标及其实现 的策划 1. 是否在各部门和管理各层次制定了境目标。 环境目标？ 2. 与环境方针一致。 2. 环境目标是否与环境方针一致？ 3. 定期检查了环境目标完成情况。 3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？ 1.部门资源是否充分？ 1.部门资源充分。 1.进行了抽查，员工基本意识到了1.抽查员工是否意识到标准要求？ 标准要求。 1. 部门是否就环境管理体系的有效性1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？ 进行相关的内部和外部沟通。 2. 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。 符合 符合 7.1资源 7.3意识 符合 符合 7.4沟通 2. 沟通是否有效？ 8.1运行策划1.环境因素现场控制情况？ 和控制 9.1.1监 1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。 符合 1.对那些方面进行监视和测量？用什1.制定了相应的策划表，对监测内符合 视、测量、 么样的方法、频次、图表进行分析和容、方法、频次、评价等内容作了测量？是否对过程的绩效和目标完成规定。 分析和评价 情况进行评价？ 10.3持续 1.采取了哪些改进的要求？是否实施？ 1.见部门的管理体系运行报告。 改进 符合 受审部门 审核人员 标准条款 色、职责和权限 储运部 时间 2020年5月11日 XXX、XX 审核内容 手册。 1. 在各部门和管理各层次制定了环审核记录 1.部门规定了职责权限，详见管理评价 符合 5.3组织的角1.是否指定了部门职责和权限 6.2环境目 标及其实现 的策划 1. 是否在各部门和管理各层次制定了境目标。 环境目标？ 2. 与环境方针一致。 2. 环境目标是否与环境方针一致？ 3. 定期检查了环境目标完成情况。 3. 是否定期检查完成环境目标完成情况？ 1.部门资源是否充分？ 1.部门资源充分。 1.进行了抽查，员工基本意识到了1.抽查员工是否意识到标准要求？ 标准要求。 1. 部门是否就环境管理体系的有效性1. 部门有就环境管理体系的有效性进行相关的内部和外部沟通？ 进行相关的内部和外部沟通。 2. 沟通有效，未发现由于沟通不当而影响体系的运行。 符合 符合 7.1资源 7.3意识 符合 符合 7.4沟通 2. 沟通是否有效？ 8.1运行策划1.环境因素现场控制情况？ 和控制 9.1.1监 1.查看了环境运行综合检查表，符合要求。 符合 1.对那些方面进行监视和测量？用什1.制定了相应的策划表，对监测内符合 视、测量、 么样的方法、频次、图表进行分析和容、方法、频次、评价等内容作了测量？是否对过程的绩效和目标完成规定。 分析和评价 情况进行评价？ 10.3持续 改进 1.采取了哪些改进的要求？是否实施？ 1.见部门的管理体系运行报告。 符合 不符合项记录

序号 条款号 观察发现 未提供岗位能力评价表 严重程度 轻微 责任 备注 部门 1 7.2 综合部 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 内部审核末次会议记录

末次会议目的 提出审核发现和审核结论 主持人 受审部门 参会人 内审组成员 会议记录： 内审组长 公司所有部门 见签到表 组长：XXX 成员：XXX、XX 时间 2020.5.1116:00 1. 会议内容： 2020年度管理体系例行内部审核末次会议 2. 内审发现： 发现了1项不符合项。分别为条款7.2,未提供岗位能力评价表。 3. 审核结论 本次内审发现了1项不符合项，严重程序为轻微，未有严重不符合项，内审组认为，公司管理体系运作正常，得到了保持，基本符合准则要求。 4. 不符合处理： 针对发现的不符合项，确认了责任人，提出了整改意见和整改期限。 5. 受审部门认同： 受审部门认同审核发现的不符合项和提出的审核结论， 6. 后续活动 责任部门承诺在规定的整改期限内，制定整改计划，实行纠正/预防措施，由管理者代表对整改完成情况进行验收。 记录人：XXX 时间：2020年5月11日

会议地点 序号 会议室 姓名 会议时间 序号 2020年5月11日 姓名 1 3 2 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 参会人员签名 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 备注 环境管理体系内部审核报告

编号：JLWJ-NS-09 审核目的: 对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。 审核依据： 1. 管理体系文件(包括管理手册、程序文件等)； 2. 国家或行业的有关法律、法规或标准； 3. GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》(ISO14001:2015)审核范围: 此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部环境管理体系要素。 审核综述: 本公司按ISO14001:2015标准要求建立的环境管理体系自建立以来，为检查本公司环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，迎接环境管理体系的第三方审核认证，由XXX、XX、XX、XX为内审员，组成内审小组，XXX同志任内审组长，于2020年5月10日开始进行了环境管理体系内部审核。 审核主要通过询问、交谈、现场查看、资料查阅等方式进行，对公司相关部门进行了审核，在审核过程中，内审组发现1项不符合项，出具了不符合项记录,公司组织了会议，提出了整改建议和措施。 不符合项的分布情况及说明: 此次内审发现1项不符合项，不符合项产生部门为综合部，从此次内审可以看出，公司管理体系存在较低的问题，处于可控状态，总体上，公司管理体系运行是有效性的。 管理体系运行情况的综合评价： 通过此次内部审核，验证了各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性；使所有人员意识到了环境方针、目标和运行的重要性。经公司各部门和全体员工的努力，公司在管理体系运行中取得了相当好的成绩。 存在的主要问题及改进建议: 此次内审发现1项不符合项，未提供岗位能力评价表。建议：加强标准条款学习，做好相应的评价记录。 审核报告的分发范围： 此次内审工作报告的分发范围为：相关管理者 审核组长： 日期： 审核/批准： 日期：不符合工作及纠正措施跟踪表

责任部门：综合部 内审组长：XXX 不符合项描述： 未提供岗位能力评价表。 不符合标准条款:ISO14001:20157.2能力 部门负责人：XX 审核日期：2020年5月11日 内审员签字：XX 年 月 日 部门负责人签字： 原因分析： 对条款理解不够，未按规定做好相应的评价记录。 年 月 日 部门负责人签字： 年 月 日 纠正措施： 1. 组织部门人员加强标准条款内容的学习，加深理解，严格按照标准操作。 2. 及时做好相应的评价记录。 部门负责人： 预计完成时间： 预防措施： 举一反三对其它类似在用的其他情况进行检查和纠正。 部分负责人： 纠正措施完成情况： 已完成。 完成时间： 年月日 确认时间： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 管理者代表： 纠正措施效果验证： 取得了一定效果，工作人员充分了解了标准内容。 验证人： 内审组长确认 验证时间： 确认时间 年 月 日 批准时间 管理者代表